[多选题]
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（ ）。
A .监管谈话
B .出具警示函
C .记入诚信档案
D .暂停履行职务
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习题解析
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1 .A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A 10％ B 30％ C 50％ D 60％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .询价对象应当在年度结束后（ ）内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。
A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .基金募集信息披露监管的内容包括（ ）。
A 基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查 B 对基金上市交易公告书 C 对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管 D 对基金招募说明书
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .发行人和主承销商应在网上发行申购日（ ）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
A 1 B 3 C 5 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（ ）股，每一证券账户申购数量不少于（ ）股。
A 100，100 B 100，500 C 500，500 D 500，1 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数。
A 有偿送股比例 B 约定送股比例 C 有效送股比例 D 无偿送股比例
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .董事会秘书空缺（ ） ，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A 超过1个月之后 B 超过3个月之后 C 超过6个月之后 D 超过1年之后
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .基金募集信息披露可分为（ ）募集信息披露。
A 首次 B 第二次 C 终止 D 存续期
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .下列关于个人理财的说法错误的有（ ）。
A 个人理财业务服务对象是个人和家庭 B 个人理财业务是一般性业务咨询服务 C 个人理财业务主要侧重于咨询顾问和代客理财服务 D 个人理财业务是建立在委托代理关系基础之上的银行业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
