[单选题]
基金交易业务控制的主要内容包括（ ）。Ⅰ.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易Ⅱ.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施Ⅲ.建立科学的交易绩效评价体系Ⅳ.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅱ
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习题解析
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1 .在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。
A 10 B 15 C 20 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A 有效性 B 健全性 C 独立性 D 相互制约
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（ ）。
A 鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划 B 投资者教育应有助于监管者保护投资者 C 投资者教育没有一个固定的模式 D 投资者教育等同于投资咨询
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则有（ ）。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.及时性原则
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金管理人内部控制和（ ）是密不可分的。
A 利益 B 信息 C 管理 D 制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .岗前职业道德教育的主要途径是（ ）。
A 职前培训 B 基金从业资格考试 C 基金职业道德教育 D 职业道德观念教育
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金管理人内部控制机制不包括（ ）。
A 部门各级主管的检查监督 B 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 C 董事会领导下的审计委员会和督察长的检查 D 证监会对基金公司的监督管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司（ ）负责。
A 管理层 B 经营层 C 董事会 D 监事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .某基金经理甲动用自己所掌握的资金，并通过不同信息渠道在网络上“透露” 有关A公司将要重组的信息，同时在市场上拉抬股价，这种行为违反了（ ）原则。
A 不得进行内幕交易 B 不得操纵市场 C 不得进行不正当竞争 D 不得欺诈客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
