[单选题]
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则有( )。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.及时性原则
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅱ
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .基金投资跟踪与评价的内容不包括( )。
A 积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问 B 不断开发基金新产品,提高基金产品的安全性和收益率 C 对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度,在调查中注意新发现的问题以及改正产品与...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金管理人的内部控制要求部门设置体现( )的原则。
A 权责明确 B 合作共赢 C 利益最大化 D 相互隔离
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
A 10 B 15 C 20 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .( )原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A 有效性 B 健全性 C 独立性 D 相互制约
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括( )。
A 鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划 B 投资者教育应有助于监管者保护投资者 C 投资者教育没有一个固定的模式 D 投资者教育等同于投资咨询
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金管理人内部控制和( )是密不可分的。
A 利益 B 信息 C 管理 D 制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金交易业务控制的主要内容包括( )。Ⅰ.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易Ⅱ.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施Ⅲ.建立科学的交易绩效评价体系Ⅳ.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .岗前职业道德教育的主要途径是( )。
A 职前培训 B 基金从业资格考试 C 基金职业道德教育 D 职业道德观念教育
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金管理人内部控制机制不包括( )。
A 部门各级主管的检查监督 B 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 C 董事会领导下的审计委员会和督察长的检查 D 证监会对基金公司的监督管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
