[单选题]
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。
A .10
B .15
C .20
D .5
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习题解析
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1 .国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括（ ）。Ⅰ.投资者教育等同于投资咨询Ⅱ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅲ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅳ.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金客户服务的售前服务内容包括（ ）。Ⅰ.推介符合适用性原则的基金Ⅱ.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识Ⅲ.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点Ⅳ.开展投资者风险教育
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .投资者教育的内容中，（ ）即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。
A 资产配置教育 B 权益保护教育 C 投资决策教育 D 人身安全教育
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金投资跟踪与评价的内容不包括（ ）。
A 积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问 B 不断开发基金新产品，提高基金产品的安全性和收益率 C 对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金管理人的内部控制要求部门设置体现（ ）的原则。
A 权责明确 B 合作共赢 C 利益最大化 D 相互隔离
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .（ ）原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A 有效性 B 健全性 C 独立性 D 相互制约
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（ ）。
A 鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划 B 投资者教育应有助于监管者保护投资者 C 投资者教育没有一个固定的模式 D 投资者教育等同于投资咨询
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则有（ ）。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.及时性原则
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金管理人内部控制和（ ）是密不可分的。
A 利益 B 信息 C 管理 D 制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
