[单选题]
国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括（ ）。Ⅰ.投资者教育等同于投资咨询Ⅱ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅲ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅳ.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行（ ），股东并不直接参与基金财产的投资运作。
A 合规审查制度 B 业务隔离制度 C 审慎监管制度 D 保密管理制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金投资涉及投资者的身份、地位以及财富等个人信息，基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，反映的是基金客户服务原则中的（ ）。
A 专业规范原则 B 投资者利益优先原则 C 有效沟通原则 D 安全第一原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（ ）是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。
A 辅助式前台系统 B 自助式前台系统 C 前台业务系统 D 后台管理系统
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户交易记录自（ ）记起至少保存15年。
A 交易记账当年 B 交易记账次年 C 账户注销当年 D 账户注销次年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .企业的生存离不开客户，客户的满意应是客户服务人员追求的目标，（ ）是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则。
A 专业规范 B 投资者利益优先 C 有效沟通 D 安全第一
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金客户服务的售前服务内容包括（ ）。Ⅰ.推介符合适用性原则的基金Ⅱ.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识Ⅲ.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点Ⅳ.开展投资者风险教育
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .投资者教育的内容中，（ ）即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。
A 资产配置教育 B 权益保护教育 C 投资决策教育 D 人身安全教育
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金投资跟踪与评价的内容不包括（ ）。
A 积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问 B 不断开发基金新产品，提高基金产品的安全性和收益率 C 对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金管理人的内部控制要求部门设置体现（ ）的原则。
A 权责明确 B 合作共赢 C 利益最大化 D 相互隔离
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
