[单选题]
基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行（ ），股东并不直接参与基金财产的投资运作。
A .合规审查制度
B .业务隔离制度
C .审慎监管制度
D .保密管理制度
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习题解析
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1 .某基金公司研究员在进行实地调研中，了解到某上市公司未来重大重组安排，研究员认为该公司有重要投资价值并推荐给公司基金经理，基金经理据此进行了投资，关于上述行为认识，正确的是（ ）。
A 该行为涉嫌操纵股票价格 B 该行为涉嫌利用内幕信息进行交易，反映基金公司内控存在缺陷 C 该行为深度挖掘的上市公司信息，属于正常交易行为 D 该行为体现了保护基金持有人利益的基本原则
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了（ ）的规定。I.应当专业审慎、勤勉尽责II.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动III.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
A I B I C I D II
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2021-08-25
3 .关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（ ）。
A 基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析 B 基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分 C 基金从业人员应当合理分析 D 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
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单选题
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2021-08-25
4 .为了加强基金销售机构人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，（ ）先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
A 中国证券投资基金业协会 B 中国证券业协会 C 中国证监会 D 国务院
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2021-08-25
5 .甲是A基金管理公司的销售人员，离职后将A基金管理公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（ ）。
A 即使甲未向他人披露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求 B 甲的行为未经A基金管理公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求 C 如果甲未向他人披露该信息，则不违反保守秘密的职业道德要求 D 如果甲向...
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2021-08-25
7 .基金投资涉及投资者的身份、地位以及财富等个人信息，基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，反映的是基金客户服务原则中的（ ）。
A 专业规范原则 B 投资者利益优先原则 C 有效沟通原则 D 安全第一原则
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2021-08-25
8 .（ ）是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。
A 辅助式前台系统 B 自助式前台系统 C 前台业务系统 D 后台管理系统
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2021-08-25
9 .在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户交易记录自（ ）记起至少保存15年。
A 交易记账当年 B 交易记账次年 C 账户注销当年 D 账户注销次年
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2021-08-25
10 .企业的生存离不开客户，客户的满意应是客户服务人员追求的目标，（ ）是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则。
A 专业规范 B 投资者利益优先 C 有效沟通 D 安全第一
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2021-08-25
