[单选题]
基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了（ ）的规定。I.应当专业审慎、勤勉尽责II.应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动III.不得从事*交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
A .I
B .I
C .I
D .II
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习题解析
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1 .以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是（ ）。
A 岗前与岗位职业道德教育 B 社会各界持续监督 C 中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型 D 自我改造与自我完善
题型:
单选题
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2021-08-25
2 .基金从业人员职业道德最为基础的要求是（ ）。
A 保守秘密 B 诚实守信 C 守法合规 D 专业审慎
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下述各项中（ ）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。
A 忠诚尽责 B 守法合规 C 专业审慎 D 保守秘密
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .职业道德是与人们的（ ）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。
A 经济行为 B 文化行为 C 政治行为 D 职业行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .某基金公司研究员在进行实地调研中，了解到某上市公司未来重大重组安排，研究员认为该公司有重要投资价值并推荐给公司基金经理，基金经理据此进行了投资，关于上述行为认识，正确的是（ ）。
A 该行为涉嫌操纵股票价格 B 该行为涉嫌利用内幕信息进行交易，反映基金公司内控存在缺陷 C 该行为深度挖掘的上市公司信息，属于正常交易行为 D 该行为体现了保护基金持有人利益的基本原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（ ）。
A 基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析 B 基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分 C 基金从业人员应当合理分析 D 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .为了加强基金销售机构人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，（ ）先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
A 中国证券投资基金业协会 B 中国证券业协会 C 中国证监会 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .甲是A基金管理公司的销售人员，离职后将A基金管理公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（ ）。
A 即使甲未向他人披露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求 B 甲的行为未经A基金管理公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求 C 如果甲未向他人披露该信息，则不违反保守秘密的职业道德要求 D 如果甲向...
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单选题
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2021-08-25
10 .基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行（ ），股东并不直接参与基金财产的投资运作。
A 合规审查制度 B 业务隔离制度 C 审慎监管制度 D 保密管理制度
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单选题
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2021-08-25
