[单选题]
下列关于证券公司审计委员会的说法中错误的是（ ）。
A .审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B .可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
C .审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D .审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
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习题解析
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1 .证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。①停止批准增设、收购营业性分支机构②限制转让财产或在财产上设定其他权利③限制分配红利④责令暂停部分业务⑤限制业务活动
A ①②③ B ②③④⑤ C ①③④⑤ D ①②④⑤
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2021-08-25
2 .经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构确认投资者属于风险承受能力最低类别的投资者后，业务人员应（ ）。
A 不做处理 B 直接向其销售相关产品或提供相关服务 C 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 D 进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务
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2021-08-25
3 .关于证券公司董事会的设置和议事规则的规定，下列说法错误的是（ ）。
A 证券公司董事会每年至少召开一次会议 B 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 C 内部董事人数不得超过董事人数的1/2 D 董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
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单选题
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2021-08-25
4 .经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的②未按规定进行投资者类别转化的③未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的④向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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2021-08-25
6 .下列情形中，已颁发执业证书的由证券业协会注销其执业证书的是（ ）。
A 机构办理执业证书申请过程中不按规定履行报告义务的 B 取得从业资格的人员提供虚假材料申请执业证书的 C 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的 D 机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假
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2021-08-25
7 .中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形有（ ）。Ⅰ.行为恶劣、严重扰乱证券市扬秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用Ⅱ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的Ⅲ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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2021-08-25
8 .下列关于某证券公司总经理甲某的做法，正确的是（ ）。
A 甲某向董事会负责 B 甲某同时在一家上市公司担任合规负责人 C 甲某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 D 甲某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
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2021-08-25
9 .根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为包括（ ）。①与客户约定分享投资收益②为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利③委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动④向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④
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2021-08-25
