[单选题]
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构确认投资者属于风险承受能力最低类别的投资者后，业务人员应（ ）。
A .不做处理
B .直接向其销售相关产品或提供相关服务
C .拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
D .进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务
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习题解析
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1 .根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A 2000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 2亿元
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《证券监督管理条例》的规定，证券公司有下列（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
A 内部董事人数占董事人数的1/6 B 证券公司有连任6年以上的独立董事 C 董事长 D 总经理和财务总监由同一人担任
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。①停止批准增设、收购营业性分支机构②限制转让财产或在财产上设定其他权利③限制分配红利④责令暂停部分业务⑤限制业务活动
A ①②③ B ②③④⑤ C ①③④⑤ D ①②④⑤
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单选题
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2021-08-25
5 .关于证券公司董事会的设置和议事规则的规定，下列说法错误的是（ ）。
A 证券公司董事会每年至少召开一次会议 B 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 C 内部董事人数不得超过董事人数的1/2 D 董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
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单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的②未按规定进行投资者类别转化的③未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的④向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于证券公司审计委员会的说法中错误的是（ ）。
A 审计委员会的负责人应当由独立董事担任 B 可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为 C 审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担 D 审计委员会中独立董事的人数...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列情形中，已颁发执业证书的由证券业协会注销其执业证书的是（ ）。
A 机构办理执业证书申请过程中不按规定履行报告义务的 B 取得从业资格的人员提供虚假材料申请执业证书的 C 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的 D 机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假
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单选题
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2021-08-25
