[单选题]
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为包括（ ）。①与客户约定分享投资收益②为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利③委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动④向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
A .①②③
B .②③④
C .①③④
D .①②④
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习题解析
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1 .下列关于证券公司审计委员会的说法中错误的是（ ）。
A 审计委员会的负责人应当由独立董事担任 B 可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为 C 审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担 D 审计委员会中独立董事的人数...
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2021-08-25
2 .下列情形中，已颁发执业证书的由证券业协会注销其执业证书的是（ ）。
A 机构办理执业证书申请过程中不按规定履行报告义务的 B 取得从业资格的人员提供虚假材料申请执业证书的 C 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的 D 机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假
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2021-08-25
3 .中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形有（ ）。Ⅰ.行为恶劣、严重扰乱证券市扬秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用Ⅱ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的Ⅲ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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2021-08-25
4 .下列关于某证券公司总经理甲某的做法，正确的是（ ）。
A 甲某向董事会负责 B 甲某同时在一家上市公司担任合规负责人 C 甲某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 D 甲某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
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2021-08-25
6 .证券公司与客户关系的基本原则包括（ ）。① 保守客户秘密② 履行法定信息披露义务③ 完善客户沟通、投诉处理机制④ 不得开展业务竞争
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
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2021-08-25
7 .根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，禁止从事的活动有（ ）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A ①② B ③④ C ①②④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
8 .某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息。下列不属于必要披露项目的是（ ）。
A 薪酬管理的基本制度及决策程序 B 对董事 C 薪酬延期支付和非现金薪酬情况 D 年度薪酬总额和在董事
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单选题
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2021-08-25
9 .下列关于保荐机构更换保荐代表人的说法中错误的是（ ）。
A 一般情况下，证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人 B 证券发行后，如果因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，保荐机构应当更换保荐代表人 C 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向...
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2021-08-25
