[多选题]
下列属于客户、产品和业务活动事件的是（ ）。
A .强制推销
B .垄断
C .贷款人责任
D .操纵市场
E .劳方索偿
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习题解析
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1 .根据监管机构的要求，商业银行符合下列哪些条件时，可以使用标准法计算操作风险资本？（ ）
A 业务条线实施操作风险管理的人力和物力匮乏 B 未建立清晰的操作风险内部报告路线 C 董事会和高级管理层了解操作风险管理架构，但不参与监督执行 D 银行的操作风险管理系统概念稳健，执行正确有效 E 有充足的资源支持在...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .根据风险和收益匹配原则，银行一般选择的控制操作风险的策略有（ ）。
A 降低风险 B 对冲风险 C 承受风险 D 转移或缓释风险 E 回避风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .零售银行业务种类有（ ）。
A 个人收入证明 B 旅行支票 C 零售存款 D 高端客户理财 E 借记卡
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .从操作风险的定义来看，操作风险的产生可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大原因。员工方面表现为（ ）。
A 失职违规 B 违反用工法律 C 文件缺陷 D 自然灾害 E 外包商不履责
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .根据损失数据收集工作的全面性原则，操作风险损失事件统计内容应至少包括（ ）。
A 损失事件发生的时间 B 业务条线名称 C 发现的时间及损失确认时间 D 损失事件类型 E 与信用风险和市场风险的交叉关系
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .指标分析识别法，主要使用过往发生的损失数据记录等信息识别操作风险及其诱因。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
8 .损失事件识别的难点在于确定损失事件个数和进行损失事件分类时容易出现理解偏差。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
9 .监控工作要提示重点地区、重点业务、关键环节的操作风险隐患，反映全行的操作风险的主要特征，这体现了关键风险指标监控的整体性原则。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
10 .自我评估应当充分考虑本行内、外部环境变化因素，这体现了自评工作应坚持的及时性原则。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
