[单选题]
下列证券公司监管措施和法律责任的说法，错误的是（ ）。
A .证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正
B .对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
C .对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
D .对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海
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习题解析
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1 .下列不属于期货交易所应履行的职责的是（ ）。
A 提供交易的场所 B 设计合约，安排合约上市 C 进行股票投资 D 为期货交易提供集中履约担保
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（ ）只备选名单。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。①建立客户投诉处理及责任追究机制②对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批③加强员工培训，提高员工素质④强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
A ①②③ B ①③ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A 1000 B 2000 C 3000 D 5000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .中证规模指数包括（ ）。Ⅰ.中证流通指数Ⅱ.中证100指数Ⅲ.中证300指数Ⅳ.中证500指数Ⅴ.中证800指数
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 （ ）。
A 50% B 60% C 80% D 85%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .沪深300指数为（ ）。
A 大盘指数 B 中盘指数 C 小盘指数 D 大中盘指数
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（ ）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。①国家机关和事业单位②证券、期货市场禁止进入者③未能提供开户证明材料的单位和个人④期货业协会的工作人员
A ①② B ②③ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
