[单选题]
为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（ ）只备选名单。
A .5
B .10
C .15
D .20
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习题解析
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1 .证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理④建立客户投诉处理及责任追究机制
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .目前中国境内的期货交易场包括（ ）。①大连商品交易所②上海期货交易所③郑州商品交易所④中国金融期货交易所
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过（ ）。
A 10% B 15% C 20% D 25%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列不属于期货交易所应履行的职责的是（ ）。
A 提供交易的场所 B 设计合约，安排合约上市 C 进行股票投资 D 为期货交易提供集中履约担保
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。①建立客户投诉处理及责任追究机制②对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批③加强员工培训，提高员工素质④强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
A ①②③ B ①③ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A 1000 B 2000 C 3000 D 5000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .中证规模指数包括（ ）。Ⅰ.中证流通指数Ⅱ.中证100指数Ⅲ.中证300指数Ⅳ.中证500指数Ⅴ.中证800指数
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列证券公司监管措施和法律责任的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正 B 对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施 C 对于证券公...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
