目前中国境内的期货交易场包括（　）。①大连商品交易所②上海期货交易所③郑州商品交易所④中国金融期货交易所

1 .下列各项中，不属于金融期货的是（　）。

A 股指期货 B 外汇期货 C 能源期货 D 利率期货

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险属于（　）。

A 合规风险 B 管理风险 C 技术风险 D 经济风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .根据《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（　）的转移，了结到期未平仓合约的过程。

A 质权 B 所有权 C 使用权 D 用益物权

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .沪深300指数（　）调整一次。

A 1个月 B 6个月 C 9个月 D 12个月

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .证券经纪业务合规风险的防范措施包括（　）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理④建立客户投诉处理及责任追究机制

A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过（　）。

A 10% B 15% C 20% D 25%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（　）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度

A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .下列不属于期货交易所应履行的职责的是（　）。

A 提供交易的场所 B 设计合约，安排合约上市 C 进行股票投资 D 为期货交易提供集中履约担保

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（　）只备选名单。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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