[单选题]
证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险属于（ ）。
A .合规风险
B .管理风险
C .技术风险
D .经济风险
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习题解析
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1 .（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。
A 国有股份 B 战略投资者 C 公司创建者 D 证券投资公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。
A 3万元以上10万元以下 B 5万元以上30万元以下 C 5万元以上50万元以下 D 10万元以上100万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列（ ）情形。①从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等②私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券③侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券④为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50，小于等于60时的加权比例为60%，股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（ ）股。
A 3600 B 4000 C 4200 D 4800
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列各项中，不属于金融期货的是（ ）。
A 股指期货 B 外汇期货 C 能源期货 D 利率期货
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（ ）的转移，了结到期未平仓合约的过程。
A 质权 B 所有权 C 使用权 D 用益物权
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .沪深300指数（ ）调整一次。
A 1个月 B 6个月 C 9个月 D 12个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理④建立客户投诉处理及责任追究机制
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .目前中国境内的期货交易场包括（ ）。①大连商品交易所②上海期货交易所③郑州商品交易所④中国金融期货交易所
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
