[单选题]
（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。
A .国有股份
B .战略投资者
C .公司创建者
D .证券投资公司
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .下列关于基金非公开募集的方式和对象，说法正确的是（ ）。
A 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过100人 B 非公开募集基金是向不特定对象募集资金 C 非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 D 非公开募集基金可以通过报刊等公众传播媒体...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券经纪业务合规风险的主要情形包括（ ）。①为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款②违反规定为客户开立账户③违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务④不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .沪深300指数所选择的公司一般满足的条件有（ ）。Ⅰ.经营状况良好Ⅱ.无违法违规事件Ⅲ.财务报告无重大问题Ⅳ.股票价格无明显异常波动
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列属于非公开募集基金财产的投资范围的是（ ）。①股权②期货③公开发行的债券④公开发行的股票
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券经纪业务合规风险的主要情形包括（ ）。①在与客户签订业务合同之前未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险②在经纪业务营销活动中违反规定委托或招聘不具有受托资格的单位或个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动③与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理④客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。
A 3万元以上10万元以下 B 5万元以上30万元以下 C 5万元以上50万元以下 D 10万元以上100万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列（ ）情形。①从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等②私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券③侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券④为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50，小于等于60时的加权比例为60%，股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（ ）股。
A 3600 B 4000 C 4200 D 4800
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列各项中，不属于金融期货的是（ ）。
A 股指期货 B 外汇期货 C 能源期货 D 利率期货
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
