[单选题]
证券经纪业务合规风险的主要情形包括（ ）。①为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款②违反规定为客户开立账户③违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务④不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券
A .①②③
B .②③
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .先选定具有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数即得出该日的股票价格平均指数，这种编制方法称为（ ）。
A 算术平均法 B 调和平均法 C 几何平均法 D 加权平均法
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单选题
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2021-08-25
2 .基金财产的独立性，主要表现在（ ）。①不同基金财产的债权债务，不得相互抵消②基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消③非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行④基金管理人、基金托管人因依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产
A ①②③④ B ①④ C ②③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
3 .下列属于证券经纪业务合规风险的是（ ）。
A 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 B 误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿 C 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券 D 提供
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单选题
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2021-08-25
4 .中证指数有限公司是由（ ）。
A 上海证券交易所出资成立 B 深圳证券交易所出资成立 C 香港证券交易所出资成立 D 上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立
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单选题
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2021-08-25
5 .下列关于基金非公开募集的方式和对象，说法正确的是（ ）。
A 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过100人 B 非公开募集基金是向不特定对象募集资金 C 非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 D 非公开募集基金可以通过报刊等公众传播媒体...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .沪深300指数所选择的公司一般满足的条件有（ ）。Ⅰ.经营状况良好Ⅱ.无违法违规事件Ⅲ.财务报告无重大问题Ⅳ.股票价格无明显异常波动
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
8 .下列属于非公开募集基金财产的投资范围的是（ ）。①股权②期货③公开发行的债券④公开发行的股票
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券经纪业务合规风险的主要情形包括（ ）。①在与客户签订业务合同之前未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险②在经纪业务营销活动中违反规定委托或招聘不具有受托资格的单位或个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动③与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理④客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
10 .（ ）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。
A 国有股份 B 战略投资者 C 公司创建者 D 证券投资公司
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单选题
提问时间:
2021-08-25
