[单选题]
下列属于证券经纪业务合规风险的是（ ）。
A .向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B .误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C .私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D .提供
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习题解析
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1 .股票价格指数的编制方法不包括（ ）。
A 算术平均法 B 调和平均法 C 几何平均法 D 加权平均法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列选项中，公开募集基金的基金管理人可以从事的活动是（ ）。
A 将其固有财产混同于基金财产从事证券投资 B 利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益 C 编制中期和年度基金报告并公告 D 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于深港通，下列说法正确的是（ ）。①深港通，是指深交所和联交所建立技术连接，使内地和香港投资者通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票②深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分③深港通下的港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由深交所在香港设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票④深股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所在深圳设立的证券交易服务公司，向深交所进行申报，买卖规定范围内的深交所上市的股票
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .先选定具有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数即得出该日的股票价格平均指数，这种编制方法称为（ ）。
A 算术平均法 B 调和平均法 C 几何平均法 D 加权平均法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金财产的独立性，主要表现在（ ）。①不同基金财产的债权债务，不得相互抵消②基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消③非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行④基金管理人、基金托管人因依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产
A ①②③④ B ①④ C ②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .中证指数有限公司是由（ ）。
A 上海证券交易所出资成立 B 深圳证券交易所出资成立 C 香港证券交易所出资成立 D 上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于基金非公开募集的方式和对象，说法正确的是（ ）。
A 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过100人 B 非公开募集基金是向不特定对象募集资金 C 非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 D 非公开募集基金可以通过报刊等公众传播媒体...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券经纪业务合规风险的主要情形包括（ ）。①为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款②违反规定为客户开立账户③违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务④不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .沪深300指数所选择的公司一般满足的条件有（ ）。Ⅰ.经营状况良好Ⅱ.无违法违规事件Ⅲ.财务报告无重大问题Ⅳ.股票价格无明显异常波动
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
