[单选题]
沪深300指数为（ ）。
A .大盘指数
B .中盘指数
C .小盘指数
D .大中盘指数
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习题解析
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1 .下列属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。①建立客户投诉处理及责任追究机制②对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批③加强员工培训，提高员工素质④强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
A ①②③ B ①③ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A 1000 B 2000 C 3000 D 5000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .中证规模指数包括（ ）。Ⅰ.中证流通指数Ⅱ.中证100指数Ⅲ.中证300指数Ⅳ.中证500指数Ⅴ.中证800指数
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列证券公司监管措施和法律责任的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正 B 对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施 C 对于证券公...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 （ ）。
A 50% B 60% C 80% D 85%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（ ）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。①国家机关和事业单位②证券、期货市场禁止进入者③未能提供开户证明材料的单位和个人④期货业协会的工作人员
A ①② B ②③ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .上证50指数是在（ ）的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。
A 上证综指 B 上证180指数 C 上证100指数 D 上证380指数
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于证券投资顾问和证券研究报告，下列说法中，正确的有（ ）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
