[单选题]
证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，下列属于流动性风险管理部门职责的是（ ）。①组织开展流动性风险压力测试②负责制定流动性风险管理策略、措施和流程③监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况④定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化⑤建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
A .①④⑤
B .②③④⑤
C .①②③④
D .①②③④⑤
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习题解析
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1 .证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（ ）措施。①撤销②责令停业整顿③限制业务活动④撤销经营证券业务许可⑤指定其他机构托管、接管
A ①②③④ B ②③④⑤ C ③④⑤ D ①②④⑤
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2021-08-25
2 .关于证券公司的首席风控官及风险管理部门的履职保障，说法错误的是（ ）。
A 证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权，首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息 B 证券公司应当保障首席风险官的独立性，公司股东 C 证券公司...
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单选题
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2021-08-25
3 .关于证券公司全面风险管理的政策和机制说法正确的是（ ）。①证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动②证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置③证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程，明确需满足的条件和公司内部审批路径④证券公司应当针对流动性危机、交易系统事故等重大风险和突发事件建立风险应急机制，明确应急触发条件、风险处置的组织体系、措施、方法和程序，并通过压力测试、应急演练等机制进行持续改进
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
4 .下列对证券公司全面风险管理机制要求的说法中，正确的是（ ）。①建立评估标准并进行风险控制②建立逐日盯市制度并进行报告③建立压力测试机制并实施④选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制⑤建立在各层级畅通的风险沟通机制
A ①②③④ B ①②③④⑤ C ①③④ D ③④⑤
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2021-08-25
5 .证券公司中（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A 董事长 B 股东会 C 监事会 D 首席风险官
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单选题
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2021-08-25
7 .证券公司对流动性风险实施限额管理，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A 每三个月 B 每半年 C 每年 D 每两年
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单选题
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2021-08-25
8 .证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，下列不属于证券公司融资管理基本要求的是（ ）。
A 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 B 加强负债品种 C 根据其业务规模 D 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
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单选题
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2021-08-25
9 .关于证券公司对客户身份识别的基本要求说法错误的是（ ）。
A 证券公司应遵循“ 了解你的客户”的原则，开展客户身份识别 B 证券公司为单位或个人提供一次性金融服务时，可以不用提供身份证件或者其他身份证明文件 C 证券公司在与客户建立业务关系时，应当了解实际控制客户的自然...
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单选题
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2021-08-25
10 .证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。下列情形中，有关账户可以进行款项收取或者资产受让的是（ ）。①受偿债权②收取其他境外账户划拨的款项③收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益④为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
