[单选题]
关于证券公司的首席风控官及风险管理部门的履职保障，说法错误的是（ ）。
A .证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权，首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息
B .证券公司应当保障首席风险官的独立性，公司股东
C .证券公司风险管理部门具备3年以上的证券
D .证券公司承担管理职能的业务部门应当配备专职风险管理人员，风险管理人得兼任与风险管理职责相冲突的职务
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习题解析
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1 .关于证券业协会的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司必须加入证券业协会 B 证券业协会章程由会员大会制定 C 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 D 是证券业的自律性组织，是社会团体法人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前20名③证券公司最近2个、3个评价期内主要风险控制指标持续达标④证券公司净资本达到规定标准的6倍以上⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前30名
A ①③④⑤ B ①②③ C ②③⑤ D ①②⑤
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单选题
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2021-08-25
3 .下列证券公司风险控制指标的计算方法正确的是（ ）。
A 风险覆盖率等于核心净资本除以表内外资产总额 B 资本杠杆率等于净资本除以各项风险资本准备之和 C 流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来20天现金净流出量 D 净稳定资金率等于可用稳定资金除以所需稳定资金
题型:
单选题
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2021-08-25
4 .根据证券公司风险控制指标管理基本规定，下列对风险控制指标的基本要求错误的是（ ）。
A 证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎 B 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立静态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在某些时点符合规定标准 C 中国证监...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（ ）措施。①撤销②责令停业整顿③限制业务活动④撤销经营证券业务许可⑤指定其他机构托管、接管
A ①②③④ B ②③④⑤ C ③④⑤ D ①②④⑤
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单选题
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2021-08-25
7 .关于证券公司全面风险管理的政策和机制说法正确的是（ ）。①证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动②证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置③证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程，明确需满足的条件和公司内部审批路径④证券公司应当针对流动性危机、交易系统事故等重大风险和突发事件建立风险应急机制，明确应急触发条件、风险处置的组织体系、措施、方法和程序，并通过压力测试、应急演练等机制进行持续改进
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
8 .下列对证券公司全面风险管理机制要求的说法中，正确的是（ ）。①建立评估标准并进行风险控制②建立逐日盯市制度并进行报告③建立压力测试机制并实施④选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制⑤建立在各层级畅通的风险沟通机制
A ①②③④ B ①②③④⑤ C ①③④ D ③④⑤
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单选题
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2021-08-25
9 .证券公司中（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A 董事长 B 股东会 C 监事会 D 首席风险官
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单选题
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2021-08-25
10 .证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，下列属于流动性风险管理部门职责的是（ ）。①组织开展流动性风险压力测试②负责制定流动性风险管理策略、措施和流程③监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况④定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化⑤建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
A ①④⑤ B ②③④⑤ C ①②③④ D ①②③④⑤
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
