下列属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前20名③证券公司最近2个、3个评价期内主要风险控制指标持续达标④证券公司净资本达到规定标准的6倍以上⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前30名
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习题解析
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1 .关于证券发行的说法，错误的是（ ）。
A 证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律 B 发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券 C 发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券 D 发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
2 .证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，下列关于证券公司观察名单和限制名单的说法正确的是（ ）。
A 证券公司应当将已经掌握内幕信息的所涉公司或证券列入观察名单 B 观察名单不属于高度保密名单，也不影响证券公司正常开展业务 C 证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证...
3 .证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ）。
A 证券交易所 B 证券业协会 C 商业银行 D 证券登记结算机构
4 .根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》， 证券公司应当做好利益冲突管理工作。下列关于利益冲突管理的说法错误的是（ ）。
A 证券公司应根据自身业务发展需求进一步完善内部控制制度，在各项业务开展过程中严禁任何形式的利益输送 B 证券公司已经采取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露 ...
5 .关于证券业协会的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司必须加入证券业协会 B 证券业协会章程由会员大会制定 C 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 D 是证券业的自律性组织，是社会团体法人
7 .下列证券公司风险控制指标的计算方法正确的是（ ）。
A 风险覆盖率等于核心净资本除以表内外资产总额 B 资本杠杆率等于净资本除以各项风险资本准备之和 C 流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来20天现金净流出量 D 净稳定资金率等于可用稳定资金除以所需稳定资金
8 .根据证券公司风险控制指标管理基本规定，下列对风险控制指标的基本要求错误的是（ ）。
A 证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎 B 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立静态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在某些时点符合规定标准 C 中国证监...
9 .证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（ ）措施。①撤销②责令停业整顿③限制业务活动④撤销经营证券业务许可⑤指定其他机构托管、接管
A ①②③④ B ②③④⑤ C ③④⑤ D ①②④⑤
10 .关于证券公司的首席风控官及风险管理部门的履职保障，说法错误的是（ ）。
A 证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权，首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息 B 证券公司应当保障首席风险官的独立性，公司股东 C 证券公司...
