证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ）。
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习题解析
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1 .证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括的内容有（ ）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③内部控制的监督、检查和评价机制④合规管理有效性的评估及整改情况⑤公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A ①②③④⑥ B ②③④⑤⑥ C ①②④⑤⑥ D ①②③⑤⑥
2 .下列关于证券公司信息技术合规与风险管理机制的说法中错误的是（ ）。
A 证券公司应当及时 B 证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作 C 证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于...
3 .根据《证券法》的规定，下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。①公司股权结构的重大变化②公司债务担保的重大变化③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定④公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任⑥持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
A ①②③④⑤ B ①②④⑤⑥ C ①③④⑤⑥ D ①②③⑤⑥
4 .关于证券发行的说法，错误的是（ ）。
A 证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律 B 发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券 C 发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券 D 发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
5 .证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，下列关于证券公司观察名单和限制名单的说法正确的是（ ）。
A 证券公司应当将已经掌握内幕信息的所涉公司或证券列入观察名单 B 观察名单不属于高度保密名单，也不影响证券公司正常开展业务 C 证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证...
7 .根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》， 证券公司应当做好利益冲突管理工作。下列关于利益冲突管理的说法错误的是（ ）。
A 证券公司应根据自身业务发展需求进一步完善内部控制制度，在各项业务开展过程中严禁任何形式的利益输送 B 证券公司已经采取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露 ...
8 .关于证券业协会的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司必须加入证券业协会 B 证券业协会章程由会员大会制定 C 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 D 是证券业的自律性组织，是社会团体法人
9 .下列属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前20名③证券公司最近2个、3个评价期内主要风险控制指标持续达标④证券公司净资本达到规定标准的6倍以上⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前30名
A ①③④⑤ B ①②③ C ②③⑤ D ①②⑤
10 .下列证券公司风险控制指标的计算方法正确的是（ ）。
A 风险覆盖率等于核心净资本除以表内外资产总额 B 资本杠杆率等于净资本除以各项风险资本准备之和 C 流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来20天现金净流出量 D 净稳定资金率等于可用稳定资金除以所需稳定资金
