[单选题]
根据《证券法》的规定，下列属于证券公司*信息的是（ ）。①公司股权结构的重大变化②公司债务担保的重大变化③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定④公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任⑥持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
A .①②③④⑤
B .①②④⑤⑥
C .①③④⑤⑥
D .①②③⑤⑥
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A 中国证监会 B 证券交易所 C 中国证券业协会 D 中国证券登记结算有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于证券公司内部控制的监督、检查与评价机制，下列说法错误的是（ ）。
A 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告 B 负责监督检查部门的高级管理人员可以兼管业务部门 C 直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。①实际盈利低于盈利预测达20%以上②关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大③违规为他人提供担保，涉及金额较大④首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更⑤首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组
A ②③④ B ①③⑤ C ①②③④ D ①②④⑤
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括的内容有（ ）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③内部控制的监督、检查和评价机制④合规管理有效性的评估及整改情况⑤公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A ①②③④⑥ B ②③④⑤⑥ C ①②④⑤⑥ D ①②③⑤⑥
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于证券公司信息技术合规与风险管理机制的说法中错误的是（ ）。
A 证券公司应当及时 B 证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作 C 证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于证券发行的说法，错误的是（ ）。
A 证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律 B 发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券 C 发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券 D 发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，下列关于证券公司观察名单和限制名单的说法正确的是（ ）。
A 证券公司应当将已经掌握内幕信息的所涉公司或证券列入观察名单 B 观察名单不属于高度保密名单，也不影响证券公司正常开展业务 C 证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ）。
A 证券交易所 B 证券业协会 C 商业银行 D 证券登记结算机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》， 证券公司应当做好利益冲突管理工作。下列关于利益冲突管理的说法错误的是（ ）。
A 证券公司应根据自身业务发展需求进一步完善内部控制制度，在各项业务开展过程中严禁任何形式的利益输送 B 证券公司已经采取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露 ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
