[单选题]
证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A .中国证监会
B .证券交易所
C .中国证券业协会
D .中国证券登记结算有限责任公司
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习题解析
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1 .关于证券公司大集合资产管理业务的说法，错误的是（ ）。
A 大集合产品新开展的投资应当遵守公募基金法定投资范围和投资限制，加强投资组合的流动性风险管理，并按照公募基金的有关规定计提风险准备金 B 《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指...
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2021-08-25
2 .大集合产品在未完成转为私募资产管理计划前，不得新增下列（ ）等行为。①未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额②通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品③违规为大集合产品聘请投资顾问④未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更
A ①②③④ B ②③④ C ①③④ D ①②③
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2021-08-25
3 .关于科创板证券出借业务的主要规则的说法，错误的是（ ）。
A 科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的证券范围一致 B 战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报 C 通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限...
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2021-08-25
4 .关于科创板转融券业务的主要规则的说法，错误的是（ ）。
A 证券金融公司根据市场状况，确定可以参与科创板转融券业务的标的证券名单，在每一交易日开市后五分钟内公布 B 证券公司向证券金融公司借入证券用于融资融券业务的，需使用证券公司融券专用证券账户 C 通过约定申报方...
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2021-08-25
5 .证券金融公司对借入人开展科创板转融券业务收取的保证金中，资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
A 10% B 15% C 30% D 50%
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2021-08-25
7 .关于证券公司内部控制的监督、检查与评价机制，下列说法错误的是（ ）。
A 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告 B 负责监督检查部门的高级管理人员可以兼管业务部门 C 直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人...
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2021-08-25
8 .发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。①实际盈利低于盈利预测达20%以上②关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大③违规为他人提供担保，涉及金额较大④首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更⑤首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组
A ②③④ B ①③⑤ C ①②③④ D ①②④⑤
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2021-08-25
9 .证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括的内容有（ ）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③内部控制的监督、检查和评价机制④合规管理有效性的评估及整改情况⑤公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A ①②③④⑥ B ②③④⑤⑥ C ①②④⑤⑥ D ①②③⑤⑥
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2021-08-25
10 .下列关于证券公司信息技术合规与风险管理机制的说法中错误的是（ ）。
A 证券公司应当及时 B 证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作 C 证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于...
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2021-08-25
