[单选题]
大集合产品在未完成转为私募资产管理计划前，不得新增下列（ ）等行为。①未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额②通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品③违规为大集合产品聘请投资顾问④未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更
A .①②③④
B .②③④
C .①③④
D .①②③
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习题解析
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1 .科创板证券（股票类）发行与承销中，证券服务机构及其相关人员存在以下（ ）情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起，采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。①伪造或者变造签字、盖章②重大事项未报告、未披露③以不正当手段干扰审核注册工作④发行人公开发行证券上市当年即亏损的
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ②④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于债券交易的专项规定包括（ ）。①强化合规风控作用，建立有效监督制衡机制②加强各类债券交易的业务和人员管理，强化关键环节管控③不得违反规定在债券交易场所和系统以外开展线下债券交易④证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务
A ①②③④ B ①②③ C ①②④ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于债券交易的专项规定中，加强各类债券交易的业务和人员管理，强化关键环节管控的措施有（ ）。①加强用印管理②建立完善债券投资交易管理系统③完善交易监控④加强债券交易人员执业资格、权限公示及薪酬递延管理
A ②③④ B ①②④ C ①②③ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于债券交易的说法，错误的是（ ）。
A 各类交易双方均应按照实质重于形式的原则，按规定签订交易合同及相关协议 B 约定由他人暂时持有但最终须返售，或者为他人暂时持有但最终须由其购回等债券交易，均属于买断式回购。但债券发行分销期间代申购 C 开展买...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于证券公司大集合资产管理业务的说法，错误的是（ ）。
A 大集合产品新开展的投资应当遵守公募基金法定投资范围和投资限制，加强投资组合的流动性风险管理，并按照公募基金的有关规定计提风险准备金 B 《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于科创板证券出借业务的主要规则的说法，错误的是（ ）。
A 科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的证券范围一致 B 战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报 C 通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于科创板转融券业务的主要规则的说法，错误的是（ ）。
A 证券金融公司根据市场状况，确定可以参与科创板转融券业务的标的证券名单，在每一交易日开市后五分钟内公布 B 证券公司向证券金融公司借入证券用于融资融券业务的，需使用证券公司融券专用证券账户 C 通过约定申报方...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券金融公司对借入人开展科创板转融券业务收取的保证金中，资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
A 10% B 15% C 30% D 50%
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A 中国证监会 B 证券交易所 C 中国证券业协会 D 中国证券登记结算有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
