[单选题]
关于债券交易的专项规定包括（ ）。①强化合规风控作用，建立有效监督制衡机制②加强各类债券交易的业务和人员管理，强化关键环节管控③不得违反规定在债券交易场所和系统以外开展线下债券交易④证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务
A .①②③④
B .①②③
C .①②④
D .①③④
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习题解析
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1 .（ ）应当建立定期报告制度，及时总结科创板证券（股票类）发行上市审核和发行承销监管的工作情况，并报告中国证监会。
A 中国证券业协会 B 证券公司 C 交易所 D 中国证监会派出机构
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单选题
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2021-08-25
2 .负责制定科创板证券（股票类）发行承销保荐业务、发行承销自律监管规则，对保荐人、承销商、保荐代表人、网下投资者进行自律监管的是（ ）。
A 中国证券业协会 B 证券公司 C 交易所 D 中国证监会派出机构
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单选题
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2021-08-25
3 .科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（ ）。
A 自确认之日起暂停保荐人业务资格1年到3年，的监管措施； B 责令保荐人更换相关负责人 C 自确认之日起采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件 D 情节严重的，撤销保荐人业务资格，对相关责任人...
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单选题
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2021-08-25
4 .科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列（ ）情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格。①伪造或者变造签字、盖章②重大事项未报告、未披露③以不正当手段干扰审核注册工作④发行人公开发行证券上市当年即亏损的
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ②④
题型:
单选题
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2021-08-25
5 .科创板证券（股票类）发行与承销中，证券服务机构及其相关人员存在以下（ ）情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起，采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。①伪造或者变造签字、盖章②重大事项未报告、未披露③以不正当手段干扰审核注册工作④发行人公开发行证券上市当年即亏损的
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ②④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于债券交易的专项规定中，加强各类债券交易的业务和人员管理，强化关键环节管控的措施有（ ）。①加强用印管理②建立完善债券投资交易管理系统③完善交易监控④加强债券交易人员执业资格、权限公示及薪酬递延管理
A ②③④ B ①②④ C ①②③ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于债券交易的说法，错误的是（ ）。
A 各类交易双方均应按照实质重于形式的原则，按规定签订交易合同及相关协议 B 约定由他人暂时持有但最终须返售，或者为他人暂时持有但最终须由其购回等债券交易，均属于买断式回购。但债券发行分销期间代申购 C 开展买...
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单选题
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2021-08-25
9 .关于证券公司大集合资产管理业务的说法，错误的是（ ）。
A 大集合产品新开展的投资应当遵守公募基金法定投资范围和投资限制，加强投资组合的流动性风险管理，并按照公募基金的有关规定计提风险准备金 B 《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指...
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单选题
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2021-08-25
10 .大集合产品在未完成转为私募资产管理计划前，不得新增下列（ ）等行为。①未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额②通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品③违规为大集合产品聘请投资顾问④未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更
A ①②③④ B ②③④ C ①③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
