[单选题]
关于证券公司对客户身份识别的基本要求说法错误的是（ ）。
A .证券公司应遵循“ 了解你的客户”的原则，开展客户身份识别
B .证券公司为单位或个人提供一次性金融服务时，可以不用提供身份证件或者其他身份证明文件
C .证券公司在与客户建立业务关系时，应当了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
D .客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
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习题解析
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1 .下列对证券公司全面风险管理机制要求的说法中，正确的是（ ）。①建立评估标准并进行风险控制②建立逐日盯市制度并进行报告③建立压力测试机制并实施④选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制⑤建立在各层级畅通的风险沟通机制
A ①②③④ B ①②③④⑤ C ①③④ D ③④⑤
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2021-08-25
2 .证券公司中（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A 董事长 B 股东会 C 监事会 D 首席风险官
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2021-08-25
3 .证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，下列属于流动性风险管理部门职责的是（ ）。①组织开展流动性风险压力测试②负责制定流动性风险管理策略、措施和流程③监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况④定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化⑤建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制
A ①④⑤ B ②③④⑤ C ①②③④ D ①②③④⑤
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2021-08-25
4 .证券公司对流动性风险实施限额管理，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A 每三个月 B 每半年 C 每年 D 每两年
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2021-08-25
5 .证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，下列不属于证券公司融资管理基本要求的是（ ）。
A 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 B 加强负债品种 C 根据其业务规模 D 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
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2021-08-25
7 .证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。下列情形中，有关账户可以进行款项收取或者资产受让的是（ ）。①受偿债权②收取其他境外账户划拨的款项③收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益④为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
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2021-08-25
8 .下列对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（ ）。
A 对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结 B 证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构 C 境外有关部门...
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2021-08-25
9 .证券期货经营机构及工作人员在开展业务的过程中，不得有的行为包括（ ）。①廉洁从业②向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等以输送不正当利益③以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益④以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券⑤直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
A ②③④ B ③④⑤ C ②③④⑤ D ①②③⑤
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2021-08-25
10 .保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定的监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A 3 B 6 C 9 D 12
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2021-08-25
