[单选题]
证券期货经营机构及工作人员在开展业务的过程中，不得有的行为包括（ ）。①廉洁从业②向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等以输送不正当利益③以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益④以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券⑤直接或者间接利用他人提供或主动获取的*信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
A .②③④
B .③④⑤
C .②③④⑤
D .①②③⑤
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习题解析
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1 .证券公司对流动性风险实施限额管理，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A 每三个月 B 每半年 C 每年 D 每两年
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，下列不属于证券公司融资管理基本要求的是（ ）。
A 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 B 加强负债品种 C 根据其业务规模 D 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
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单选题
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2021-08-25
3 .关于证券公司对客户身份识别的基本要求说法错误的是（ ）。
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单选题
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2021-08-25
4 .证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。下列情形中，有关账户可以进行款项收取或者资产受让的是（ ）。①受偿债权②收取其他境外账户划拨的款项③收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益④为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（ ）。
A 对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结 B 证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构 C 境外有关部门...
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单选题
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2021-08-25
7 .保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定的监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A 3 B 6 C 9 D 12
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于财务顾问主办人的执业行为规范说法正确的是（ ）。①财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章②财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告③财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
A ②③④ B ①③ C ①②③④ D ①②④
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单选题
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2021-08-25
9 .证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审査，并自离任之日起（ ）个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。
A 7 B 10 C 15 D 30
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（ ）。①组织实施董事会相关决议②完善绩效考核和责任追究机制③明确管理职责、工作程序和协调机制④建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构
A ①②④ B ①②③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
