[单选题]
证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审査，并自离任之日起（ ）个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。
A .7
B .10
C .15
D .30
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习题解析
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1 .下列对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（ ）。
A 对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结 B 证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构 C 境外有关部门...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构及工作人员在开展业务的过程中，不得有的行为包括（ ）。①廉洁从业②向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等以输送不正当利益③以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益④以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券⑤直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
A ②③④ B ③④⑤ C ②③④⑤ D ①②③⑤
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单选题
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2021-08-25
3 .保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定的监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A 3 B 6 C 9 D 12
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2021-08-25
4 .关于财务顾问主办人的执业行为规范说法正确的是（ ）。①财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章②财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告③财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
A ②③④ B ①③ C ①②③④ D ①②④
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2021-08-25
6 .证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（ ）。①组织实施董事会相关决议②完善绩效考核和责任追究机制③明确管理职责、工作程序和协调机制④建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构
A ①②④ B ①②③ C ②③④ D ①②③④
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2021-08-25
7 .证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官。证券公司首席信息官的任职条件正确的是（ ）。
A 在证券监管机构 B 从事信息技术相关工作10年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年 C 从事信息技术相关工作20年以上且从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于2年 D 最近2年未被金融监管机构实施行政...
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单选题
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2021-08-25
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9 .股票发行采取（ ）的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 市价发行
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2021-08-25
10 .证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。①限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务②限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利③限制转让财产或者在财产上设定其他权利④认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A ①② B ②③ C ①②④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
