[单选题]
根据有关规定，决定证券交易所的设立和解散的是（ ）。
A .证券业协会
B .国务院证券监督管理机构
C .证券交易所董事会
D .国务院
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习题解析
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1 .上市公司向原股东配售股份，除应符合一般条件之外，还应当符合的条件有（）。A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.采用包销方式发行D.采用代销方式发行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有（ ）。
A 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% B 本次发行的股份自发行结束之日起，一律36个月内不得转让 C 控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 D 募集资金使用符合有关规定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
A 为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B 为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票 C 公司成立刚满两年时，发起人将其持有的本公司股票卖出 D 公司董事辞...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中，不影响其股票上市交易的有（ ）。
A 该公司公开发行的股份达到公司股份总数的35% B 该公司股本总额为6000万元 C 该公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理 D 持有该公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行的2%的股份，该增持不超过2%的股份锁定期为（）。
A 增持行为完成之日起1个月 B 增持行为完成之日起2个月 C 增持行为完成之日起3个月 D 增持行为完成之日起6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .根据我国现行法律规定，有权任免证券交易所总经理的是（ ）。
A 证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所会员大会 D 证券交易所理事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .投资者通过协议收购一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，继续进行收购的，应当采用要约收购方式。该比例是（ ）。
A 5% B 10% C 30% D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .某证券公司的下列行为中，不符合规定的是（ ）。
A 从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失 B 将客户的交易结算资金存放在商业银行 C 拒绝了客户的全权委托选择证券种类的要求 D 销毁了全部10年以上的交易记录
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .根据《收购管理办法》的有关规定，免于以要约收购方式增持股份的事项有（ ）。
A 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 B 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C 经上...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
