[多选题]
依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
A .为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B .为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C .公司成立刚满两年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D .公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
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习题解析
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1 .根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A 经国务院证券监督管理机构批准 B 注册资本不低于1亿元人民币，其中货币出资金额不得低于注册资本的70% C 主要股东最近3年没有违法记录 D 主要股东注册资本不低于3亿元人民币
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .根据规定，对上市公司增发股票构成障碍的行为有（）。
A 本次发行申请文件有虚假记载 B 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 C 最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 D 最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .甲公司是乙公司的控股股东，当乙公司申请首次公开发行股票并上市时，下列人员中不能在甲公司担任副总经理的有（ ）。
A 乙公司的董事 B 乙公司的总经理 C 乙公司的财务负责人 D 乙公司的董事会秘书
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .上市公司向原股东配售股份，除应符合一般条件之外，还应当符合的条件有（）。A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.采用包销方式发行D.采用代销方式发行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有（ ）。
A 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% B 本次发行的股份自发行结束之日起，一律36个月内不得转让 C 控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 D 募集资金使用符合有关规定
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中，不影响其股票上市交易的有（ ）。
A 该公司公开发行的股份达到公司股份总数的35% B 该公司股本总额为6000万元 C 该公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理 D 持有该公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行的2%的股份，该增持不超过2%的股份锁定期为（）。
A 增持行为完成之日起1个月 B 增持行为完成之日起2个月 C 增持行为完成之日起3个月 D 增持行为完成之日起6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .根据有关规定，决定证券交易所的设立和解散的是（ ）。
A 证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所董事会 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .根据我国现行法律规定，有权任免证券交易所总经理的是（ ）。
A 证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所会员大会 D 证券交易所理事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
