[单选题]
某证券公司的下列行为中，不符合规定的是（ ）。
A .从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失
B .将客户的交易结算资金存放在商业银行
C .拒绝了客户的全权委托选择证券种类的要求
D .销毁了全部10年以上的交易记录
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习题解析
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1 .某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中，不影响其股票上市交易的有（ ）。
A 该公司公开发行的股份达到公司股份总数的35% B 该公司股本总额为6000万元 C 该公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理 D 持有该公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人
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多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行的2%的股份，该增持不超过2%的股份锁定期为（）。
A 增持行为完成之日起1个月 B 增持行为完成之日起2个月 C 增持行为完成之日起3个月 D 增持行为完成之日起6个月
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单选题
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2021-08-22
3 .根据有关规定，决定证券交易所的设立和解散的是（ ）。
A 证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所董事会 D 国务院
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单选题
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2021-08-22
4 .根据我国现行法律规定，有权任免证券交易所总经理的是（ ）。
A 证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所会员大会 D 证券交易所理事会
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单选题
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2021-08-22
5 .投资者通过协议收购一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，继续进行收购的，应当采用要约收购方式。该比例是（ ）。
A 5% B 10% C 30% D 50%
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单选题
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2021-08-22
7 .根据《收购管理办法》的有关规定，免于以要约收购方式增持股份的事项有（ ）。
A 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 B 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C 经上...
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多选题
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2021-08-22
8 .下列选项中，属于设立证券公司必须具备的条件有（ ）。
A 主要股东净资产不低于人民币2亿元 B 从业人员必须具有证券从业资格 C 有合格的经营场所 D 近3年新股发行主承销次数不少于5家
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多选题
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2021-08-22
9 .根据证券公司经营业务的不同，注册资本的要求不同。下列选项中，需要注册资本最低限额为人民币1亿元的有（ ）。
A 证券投资咨询 B 证券自营 C 证券承销与保荐 D 证券经纪
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多选题
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2021-08-22
10 .根据规定，获得对一个上市公司实际控制权的情形有（ ）。
A 投资者为上市公司持股50%以上的控股股东 B 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30% C 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任 D 投资者持有的表决权足以对公司董事会的决议产生...
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多选题
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2021-08-22
