[单选题]
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（ ）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A .最近1年
B .最近2年
C .最近3年
D .最近5年
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习题解析
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1 .权证交易中，禁止的事项包括（ ）。
A 禁止权证发行人买卖自己发行的权证 B 禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证 C 禁止任何人直接操纵权证价格 D 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .在规范关联交易的做法中，发行人应披露（ ）发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序。
A 最近3年及1期 B 最近2年及1期 C 最近1年及1期 D 最近5年及1期
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .基金信息披露的原则体现在对披露（ ）方面的要求。
A 时间 B 对象 C 形式 D 内容
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是（）。
A 具备相应的学历水平和工作经验 B 具备相关监管部门要求的行业资 C 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性 D 了解与个人理财业务活动相关法律法规
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（ ）。
A 稳定性 B 市场性 C 连续性 D 安全性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的是（ ）。
A 可同时采用中 B QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息 C 当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性 D 可单独或同时以人民币
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .个人理财业务从业人员达到专业胜任要求的基本前提是（）。
A 熟悉相关法律 B 相关专业硕士学历 C 良好的职业道德 D 一定的学历水平和工作经验
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .上海证券交易所规定，上市公司召开股东大会审议下列（ ）事项的，应当向股东提供网络投票方式。
A 上市公司重大资产重组 B 上市公司股权激励计划 C 上市公司发行股票 D 股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠上市公司债务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。
A 股本净值 B 所有者权益 C 股票发行数 D 总股本
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
