[多选题]
权证交易中，禁止的事项包括（ ）。
A .禁止权证发行人买卖自己发行的权证
B .禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证
C .禁止任何人直接操纵权证价格
D .禁止*信息知情人员利用*信息进行权证交易活动，获取不正当利益
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习题解析
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1 .QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。
A 境外证券投资信息 B 境外投资顾问和境外资产托管人信息 C 投资境外市场可能产生的风险信息 D 外币交易及外币折算相关的信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（ ）。
A T－5日前为申请材料送交日 B T－1日前为向证券交易所提交公告申请日 C T－2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日 D T日为公告刊登日
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .关于不同理财价值观的理财特点说法错误的是（ ）。
A 先享受型，储蓄率低 B 后享受型，储蓄率低 C 购房型，牺牲消费为拥有住房，购房本息在收入的25%以上 D 子女中心型，牺牲自己的消费，将资产留给子女
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .基金合同所包含的重要信息有（ ）。
A 基金投资运作安排方面的信息 B 基金份额发售安排方面的信息 C 次要事项 D 特别约定的事项
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
6 .在规范关联交易的做法中，发行人应披露（ ）发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序。
A 最近3年及1期 B 最近2年及1期 C 最近1年及1期 D 最近5年及1期
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .基金信息披露的原则体现在对披露（ ）方面的要求。
A 时间 B 对象 C 形式 D 内容
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是（）。
A 具备相应的学历水平和工作经验 B 具备相关监管部门要求的行业资 C 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性 D 了解与个人理财业务活动相关法律法规
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（ ）。
A 稳定性 B 市场性 C 连续性 D 安全性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（ ）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A 最近1年 B 最近2年 C 最近3年 D 最近5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
