[多选题]
上海证券交易所规定，上市公司召开股东大会审议下列（ ）事项的，应当向股东提供网络投票方式。
A .上市公司重大资产重组
B .上市公司股权激励计划
C .上市公司发行股票
D .股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠上市公司债务
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习题解析
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1 .从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是（）。
A 具备相应的学历水平和工作经验 B 具备相关监管部门要求的行业资 C 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性 D 了解与个人理财业务活动相关法律法规
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（ ）。
A 稳定性 B 市场性 C 连续性 D 安全性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（ ）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A 最近1年 B 最近2年 C 最近3年 D 最近5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的是（ ）。
A 可同时采用中 B QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息 C 当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性 D 可单独或同时以人民币
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .个人理财业务从业人员达到专业胜任要求的基本前提是（）。
A 熟悉相关法律 B 相关专业硕士学历 C 良好的职业道德 D 一定的学历水平和工作经验
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。
A 股本净值 B 所有者权益 C 股票发行数 D 总股本
题型:
单选题
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2021-08-22
8 .关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（ ）。
A 依税法征收企业所得税 B 依税法规定征收营业税 C 依税法规定暂免征收企业所得税 D 依税法规定暂免征收营业税
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .银行业从业人员在接洽业务过程中，应当衣着得体、态度稳重、礼貌周到。这属于从业人员与客户关系协调处理原则中的（）。
A 公平对待 B 客户投诉 C 礼貌服务 D 利益冲突
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形不能申请转托管。
A 冻结 B 再投资 C 质押 D 待处理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
