[单选题]
我国债券市场的发展先后顺序是（ ）。
A .以柜台市场为主＞以交易所市场为主＞以银行间市场为主
B .以柜台市场为主＞以银行间市场为主＞以交易所市场为主
C .以交易所市场为主＞以柜台市场为主＞以银行间市场为主
D .以银行间市场为主＞以柜台市场为主＞以交易所市场为主
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习题解析
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1 .合规管理部门的独立性主要包括（ ）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .第一抵押债券的保证物是（ ）。
A 实体资产 B 房屋 C 专利 D 品牌
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因主要有（ ）。Ⅰ.诚信体系不健全Ⅱ.合规管理意识缺乏Ⅲ.高层管理人员重视不够Ⅳ.对投资者教育的重视程度不够
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅲ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（ ）是指一个年度周期内的国际收支平衡为目标的平衡，只要年度末的国际收支数额基本持平，就称之为平衡。
A 进出口平衡 B 国际收支平衡 C 静态平衡 D 动态平衡
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .合规管理的基本原则主要有（ ）。①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则
A ②④⑥⑦⑧ B ③④⑤⑦⑧ C ①③⑤⑥⑧ D ①②④⑤⑦
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .合规风险的主要种类包括（ ）。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .下列关于通货膨胀目标制实施的条件说法错误的是（ ）。
A 中央银行的独立性 B 货币政策的高度透明度 C 固定汇率制 D 利率的市场化
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A 独立性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 准确性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .债券投资面临的主要风险包括（ ）。I.信用风险 II.利率风险 III.通胀风险 IV.再投资风险
A I B I C I D II
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
