[单选题]
合规管理部门的独立性主要包括（ ）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .在金融宏观调控机制的构成要素中，调控受体是（ ）。
A 商业银行 B 中央银行 C 企业 D 政府
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单选题
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2021-08-24
2 .以下关于合规管理的表述错误的是（ ）。
A 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律 B 合规管理是一种财务管理活动 C 巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准 D 基金管理人的合规管理可...
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单选题
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2021-08-24
3 .下列选项中，被称为信用债券的是（ ）。
A 有保证债券 B 无保证债券 C 可回售债券 D 可转换债券
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单选题
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2021-08-24
4 .基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。
A 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 B 国际社会中关于基金管理的法律法规 C 案例警示教育 D 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
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单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .在金融宏观调控构成要素中，反馈信号是（ ）。
A 货币供应量 B 超额存款准备金 C 基础货币 D 市场价格
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单选题
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2021-08-24
7 .第一抵押债券的保证物是（ ）。
A 实体资产 B 房屋 C 专利 D 品牌
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单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因主要有（ ）。Ⅰ.诚信体系不健全Ⅱ.合规管理意识缺乏Ⅲ.高层管理人员重视不够Ⅳ.对投资者教育的重视程度不够
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅲ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-24
9 .（ ）是指一个年度周期内的国际收支平衡为目标的平衡，只要年度末的国际收支数额基本持平，就称之为平衡。
A 进出口平衡 B 国际收支平衡 C 静态平衡 D 动态平衡
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单选题
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2021-08-24
10 .合规管理的基本原则主要有（ ）。①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则
A ②④⑥⑦⑧ B ③④⑤⑦⑧ C ①③⑤⑥⑧ D ①②④⑤⑦
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
