[单选题]
以下关于合规管理的表述错误的是（ ）。
A .所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律
B .合规管理是一种财务管理活动
C .巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准
D .基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律
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习题解析
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1 .（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
A 合规检查 B 合规审核 C 合规培训 D 合规投诉处理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .金融宏观调控存在的前提是（ ）。
A 单一银行体制 B 二级银行体制 C 单一政府体制 D 多级政府体制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .按计息和付息方式分类，债券可分为（ ）。
A 息票债券和贴现债券 B 短期债券 C 固定利率债券 D 可赎回债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括（ ）。
A 制定合规审核机制 B 合规审核处罚 C 合规审核调查 D 合规审核评价
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .在金融宏观调控机制的构成要素中，调控受体是（ ）。
A 商业银行 B 中央银行 C 企业 D 政府
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列选项中，被称为信用债券的是（ ）。
A 有保证债券 B 无保证债券 C 可回售债券 D 可转换债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。
A 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 B 国际社会中关于基金管理的法律法规 C 案例警示教育 D 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .在金融宏观调控构成要素中，反馈信号是（ ）。
A 货币供应量 B 超额存款准备金 C 基础货币 D 市场价格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .合规管理部门的独立性主要包括（ ）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
