[单选题]
( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A .独立性原则
B .公正性原则
C .客观性原则
D .准确性原则
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .( )是指一个年度周期内的国际收支平衡为目标的平衡,只要年度末的国际收支数额基本持平,就称之为平衡。
A 进出口平衡 B 国际收支平衡 C 静态平衡 D 动态平衡
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .合规管理的基本原则主要有( )。①协调性原则;②主观性原则;③公正性原则;④及时性原则;⑤客观性原则;⑥独立性原则;⑦准确性原则;⑧专业性原则
A ②④⑥⑦⑧ B ③④⑤⑦⑧ C ①③⑤⑥⑧ D ①②④⑤⑦
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .我国债券市场的发展先后顺序是( )。
A 以柜台市场为主>以交易所市场为主>以银行间市场为主 B 以柜台市场为主>以银行间市场为主>以交易所市场为主 C 以交易所市场为主>以柜台市场为主>以银行间市场为主 D 以银行间市场为主>以柜台市场为主>以交易所...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列关于通货膨胀目标制实施的条件说法错误的是( )。
A 中央银行的独立性 B 货币政策的高度透明度 C 固定汇率制 D 利率的市场化
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .债券投资面临的主要风险包括( )。I.信用风险 II.利率风险 III.通胀风险 IV.再投资风险
A I B I C I D II
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .( )是基金管理人的核心业务。
A 自营业务 B 经纪业务 C 投资业务 D 资产管理业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .下列哪项不属于货币政策工具( )。
A 法定存款准备金率 B 发行国债 C 再贴现率 D 公开市场业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A 协调性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 专业性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
