[单选题]
（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A .协调性原则
B .公正性原则
C .客观性原则
D .专业性原则
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习题解析
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1 .下列关于通货膨胀目标制实施的条件说法错误的是（ ）。
A 中央银行的独立性 B 货币政策的高度透明度 C 固定汇率制 D 利率的市场化
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A 独立性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 准确性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .债券投资面临的主要风险包括（ ）。I.信用风险 II.利率风险 III.通胀风险 IV.再投资风险
A I B I C I D II
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（ ）是基金管理人的核心业务。
A 自营业务 B 经纪业务 C 投资业务 D 资产管理业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列哪项不属于货币政策工具（ ）。
A 法定存款准备金率 B 发行国债 C 再贴现率 D 公开市场业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列债券中，被称为高收益债券或者垃圾债券的是（ ）。
A 投资级债券 B 投机级债券 C 中期债券 D 长期债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .（ ）是中央银行可以对各商业银行规定贷款的最高限额，以控制信贷规模和货币供应量。
A 存款准备金政策 B 再贴现 C 贷款限额 D 道义劝告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .下列各项中（ ）是基金管理人专门的合规管理部门。
A 总经理办公室 B 财务部 C 运营部 D 监察稽核部
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
