下列各项中（　）是基金管理人专门的合规管理部门。

1 .下列哪项不属于货币政策工具（　）。

A 法定存款准备金率 B 发行国债 C 再贴现率 D 公开市场业务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .（　）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A 协调性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 专业性原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .下列债券中，被称为高收益债券或者垃圾债券的是（　）。

A 投资级债券 B 投机级债券 C 中期债券 D 长期债券

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（　）。Ⅰ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制Ⅲ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为Ⅳ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .（ ）是中央银行可以对各商业银行规定贷款的最高限额，以控制信贷规模和货币供应量。

A 存款准备金政策 B 再贴现 C 贷款限额 D 道义劝告

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，当通胀水平变化时，这类债券（　）

A 本金和利息都变化 B 本金和利息都不变化 C 本金变化，利息不变化 D 本金不变化，利息变化

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .基金管理人的（　）环节是基金市场竞争的核心。

A 投资 B 宣传 C 销售 D 管理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .凯恩斯货币学派的货币政策传导机制理论认为，在传导机制发挥作用的过程中，关键环节是（　）。

A 利率 B 货币供应量 C 基础货币 D 恒常收入

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是（　）。

A 合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则 B 合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制，实行集体负责制 C 合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定 D 合规管理部门依据国家及有关部...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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