[单选题]
中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，也是投资者保护领域的基础性制度的是（ ）。
A .《证券期货投资者适当性管理办法》
B .《证券公司监督管理条例》
C .《证券法》
D .《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》
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习题解析
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1 .关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（ ）。
A 全部境外机构对单个上市公司的持股上限为30% B 就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资限额和全部境外机构对单个上市公司的持股限额与国内基金一样 C 目前，RQFII的管理模式为“备案＋审批制”，且主权类机...
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2 .合格境内机构投资者的下列行为中，属于中国证监会禁止行为的有（ ）。Ⅰ.利用融资购买证券Ⅱ.购买实物商品Ⅲ.因交易清算借入少量现金Ⅳ.从事证券承销业务
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5 .下列不属于个人投资者的风险特征构成的是（ ）。
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7 .全国性证券公司群体的兴起的标志性事件是下列（ ）等全国性证券公司的成立。Ⅰ.国泰证券Ⅱ.华夏证券Ⅲ.南方证券Ⅳ.招商证券
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单选题
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9 .关于证券经纪业务的说法错误的是（ ）。
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10 .证券公司设立子公司开展自营业务，需要取得（ ）的业务许可。
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2021-08-25
