[单选题]
全国性证券公司群体的兴起的标志性事件是下列（ ）等全国性证券公司的成立。Ⅰ.国泰证券Ⅱ.华夏证券Ⅲ.南方证券Ⅳ.招商证券
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .合格境内机构投资者的下列行为中，属于中国证监会禁止行为的有（ ）。Ⅰ.利用融资购买证券Ⅱ.购买实物商品Ⅲ.因交易清算借入少量现金Ⅳ.从事证券承销业务
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于我国社保基金的说法，错误的是（ ）。
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .按规定，养老基金投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（ ）。
A 20% B 30% C 50% D 60%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列不属于个人投资者的风险特征构成的是（ ）。
A 风险偏好 B 风险预知度 C 风险认知度 D 实际风险承受能力
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，也是投资者保护领域的基础性制度的是（ ）。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列不属于对证券公司信息报送与披露方面的监管要求的是（ ）。
A 信息报送制度 B 信息公开披露制度 C 年报审计监管 D 客户资料报送制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于证券经纪业务的说法错误的是（ ）。
A 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽 B 在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户 C 经纪关系的建立也就形成了实质上的委托关系 ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司设立子公司开展自营业务，需要取得（ ）的业务许可。
A 证券监管部门 B 银监会 C 国务院 D 中国人民银行
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）。
A 固定收益类 B 权益类 C 商品及金融衍生品类 D 混合类
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
