[单选题]
合格境内机构投资者的下列行为中，属于中国证监会禁止行为的有（ ）。Ⅰ.利用融资购买证券Ⅱ.购买实物商品Ⅲ.因交易清算借入少量现金Ⅳ.从事证券承销业务
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .上市公司再融资的途径中，可以起到保护原股东的权益及其对公司的控制权的融资方式是（ ）。
A 配股 B 增发 C 发行可转换公司债券 D 定向增发
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .以下属于机构投资者的有（ ）。Ⅰ.金融机构类投资者Ⅱ.企业和事业法人类机构投资者Ⅲ.基金类投资者Ⅳ.政府机构类投资者
A Ⅲ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .按政策标准，机构投资者可分为（ ）。
A 一般机构投资者和战略机构投资者 B 金融机构投资者和非金融机构投资者 C 境内机构投资者和境外机构投资者 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .我国对合格境外机构投资者资产规模有严格的要求，下列说法错误的是（ ）。
A 资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元 B 保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元 C 证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（ ）。
A 全部境外机构对单个上市公司的持股上限为30% B 就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资限额和全部境外机构对单个上市公司的持股限额与国内基金一样 C 目前，RQFII的管理模式为“备案＋审批制”，且主权类机...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于我国社保基金的说法，错误的是（ ）。
A 全国社会保障基金和社会保险基金的投资运行和资产配置方式一样 B 社会保障基金的投资采取社保基金理事会直接运作与委托投资管理人运作相结合的方式 C 划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算 D 全国社保基金境外投...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .按规定，养老基金投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（ ）。
A 20% B 30% C 50% D 60%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列不属于个人投资者的风险特征构成的是（ ）。
A 风险偏好 B 风险预知度 C 风险认知度 D 实际风险承受能力
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，也是投资者保护领域的基础性制度的是（ ）。
A 《证券期货投资者适当性管理办法》 B 《证券公司监督管理条例》 C 《证券法》 D 《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
