[单选题]
按规定，社保基金对银行存款和国债投资的比例不得低于（ ）。
A .30%
B .50%
C .60%
D .80%
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习题解析
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1 .证券公司违反条例的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应②未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险③未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款④未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息査询制度
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金管理公司申请成为合格境内机构投资者，应当符合的要求包括下列（ ）。Ⅰ.净资产不少于2亿元人民币Ⅱ.经营证券投资基金管理业务达2年以上Ⅲ.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅳ.净资本与净资产的比例不低于70%
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列不属于全国股份转让系统的主要功能的是（ ）。
A 企业发展 B 交易 C 资本投入 D 资本退出
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .合格境内机构投资者应在每个会计年度结束后（ ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。
A 3 B 4 C 6 D 9
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列（ ）文件。①申请书②公司设立的批准文件③公司基本情况申报表④经营证券业务许可证（副本）复印件
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于个人投资者的说法，错误的是（ ）。
A 个人投资者是社会自然人 B 个人投资者是证券市场最广泛的投资主体 C 个人投资者具有分散性和流动性 D 个人投资者用于投资的资金只能是自有资金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A 通报批评；公开谴责 B 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事 C 通报批评；公开谴责；限制 D 通报批评；公开谴责；责令整改
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于我国证券公司的说法，错误的是（ ）。
A 依据《公司法》和《证券法》设立 B 以股份有限公司的形式设立 C 设立必须经中国证监会的审查批准 D 既是为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务的中介机构，又是证券市场重要的机构投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
