[单选题]
证券公司违反条例的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应②未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险③未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款④未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息査询制度
A .①②③
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .按照《证券法》和相关法规的规定，下列各项不属于可以参加股票交易但操作受到限制的机构投资者的是（ ）。
A 国有企业 B 上市公司 C 国有控股公司 D 民营企业
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单选题
提问时间:
2021-08-25
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A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
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单选题
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2021-08-25
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2021-08-25
4 .约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于次一交易日报告交易所，并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的，按以下（ ）程序处理。①证券公司应当及时向交易所申报终止购回②证券公司应当及时通知客户，并与其按照《客户协议》的约定处理③违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
A ①②③ B ②③① C ①③② D ③②①
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单选题
提问时间:
2021-08-25
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A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金管理公司申请成为合格境内机构投资者，应当符合的要求包括下列（ ）。Ⅰ.净资产不少于2亿元人民币Ⅱ.经营证券投资基金管理业务达2年以上Ⅲ.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅳ.净资本与净资产的比例不低于70%
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列不属于全国股份转让系统的主要功能的是（ ）。
A 企业发展 B 交易 C 资本投入 D 资本退出
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .合格境内机构投资者应在每个会计年度结束后（ ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。
A 3 B 4 C 6 D 9
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
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A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
