股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（　）等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止购回④交易所认可的其他约定方式

1 .关于证券市场投资者的说法错误的是（　）。

A 证券投资者是证券市场的资金供给者 B 众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性 C 个人投资者和机构投资者的目的基本相同 D 证券投资者是指以取得利息

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .关于转融通业务的报告制度的说法，错误的是（　）。

A 证券金融公司应当按时向中国证监会报送年度报告 B 年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告 C 月度报告应当包含各项风险控制指标和转融通业务专项报表，以及中国证监...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .机构投资者从事证券交易的资金来源是（　）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.银行贷款Ⅲ.财政拨款Ⅳ.从分散的公众手中筹集的资金

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .股票质押式回购业务中，证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查，调查内容包括（　）。①融入方的身份②财务状况③信用状况④融资投向

A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .按照《证券法》和相关法规的规定，下列各项不属于可以参加股票交易但操作受到限制的机构投资者的是（　）。

A 国有企业 B 上市公司 C 国有控股公司 D 民营企业

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .2016年我国对QFII外汇管理制度进行改革。下列各项不符合现行规定是（　）。

A 根据机构资产规模或管理的资产规模的一定比例作为其获取投资额度（基础额度）的依据 B 对QFII机构基础额度内的额度申请采取备案管理；超过基础额度的，才需外汇局审批 C 允许QFII开放式基金按日申购 D 锁定期为三个月，QF...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于次一交易日报告交易所，并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的，按以下（　）程序处理。①证券公司应当及时向交易所申报终止购回②证券公司应当及时通知客户，并与其按照《客户协议》的约定处理③违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案

A ①②③ B ②③① C ①③② D ③②①

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .按照规定，下列属于合格境外机构投资者在我国境内可从事的活动的有（　）。Ⅰ.买卖上市股票Ⅱ.买卖证券投资基金Ⅲ.参与新股发行Ⅳ.申购配股

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .证券公司违反条例的规定，有下列（　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应②未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险③未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款④未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息査询制度

A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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