[单选题]
会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A .通报批评；公开谴责
B .通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事
C .通报批评；公开谴责；限制
D .通报批评；公开谴责；责令整改
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .合格境内机构投资者应在每个会计年度结束后（ ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。
A 3 B 4 C 6 D 9
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列（ ）文件。①申请书②公司设立的批准文件③公司基本情况申报表④经营证券业务许可证（副本）复印件
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .按规定，社保基金对银行存款和国债投资的比例不得低于（ ）。
A 30% B 50% C 60% D 80%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于个人投资者的说法，错误的是（ ）。
A 个人投资者是社会自然人 B 个人投资者是证券市场最广泛的投资主体 C 个人投资者具有分散性和流动性 D 个人投资者用于投资的资金只能是自有资金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于我国证券公司的说法，错误的是（ ）。
A 依据《公司法》和《证券法》设立 B 以股份有限公司的形式设立 C 设立必须经中国证监会的审查批准 D 既是为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务的中介机构，又是证券市场重要的机构投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括（ ）。①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司经营证券承销与保荐、证券自营业务需要经（ ）的许可。
A 国务院证券监督管理机构 B 国务院 C 中国证券业协会 D 证券公司所在地人民政府
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司进行柜台交易，应当向（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 全国股份转让系统 D 中国证券登记结算有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
