[判断题]
商业银行应当对个人理财业务实行全面、全程风险管理。（）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .在现阶段采用( )方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A 网上定价公开发行 B 网上竞价公开发行 C 与储蓄存款挂钩 D 全额预缴
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .理财产品的风险评估可以采用定性、定量两种方法进行。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .商业银行在大力开展个人理财业务的同时，应努力提升个人理财业务的风险管理水平，建规立制，建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系之中。()
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。
A 基金管理公司 B 投资管理公司 C 基金托管人 D 基金发起人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .发行结束后( )个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。
A 2亿元 B 3亿元 C 6亿元 D 8亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据( )确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
A 中国证券监督管理委员会 B 中国证券业协会 C 财政部 D 证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .商业银行在向客户说明有关投资风险时，应使用通俗易懂的语言，配以必要的示例，说明最不利的投资情形和投资结果。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
